因对员工买卖股票核查不到位 爱赢证券投顾被监管责令改正-北极星网

因对员工买卖股票核查不到位 爱赢证券投顾被监管责令改正

北京商报讯(记者 刘宇阳 郝彦)2月29日,湖南证监局发布公告表示,湖南爱赢证券投资顾问有限公司(以下简称“爱赢证券投顾”)存在以下问题:公司治理和内部管理不规范;对员工买卖股票核查不到位;信息技术治理工作不完善;无证券从业资格人员以其他员工名义展业;个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议;误导性营销宣传;服务留痕记录不完备;信息公示及风险提示不到位;网络直播管理不规范。

上述行为违反有关规定,湖南证监局决定对爱赢证券投顾采取责令改正的行政监管措施。同时董事长叶壮、总经理黄小锋、时任合规负责人李恩泽对上述违规行为负有领导和管理责任,被湖南证监局监管谈话。