券商提示日经等ETF品种交易风险 提出回避交易时间
当前跨境ETF场内出现较高溢价,有券商向部分专业投资者发出通知称,接到交易所提示函,提示日经ETF、225ET、纳指指数等ETF的交易风险,若出现异常交易行为的,交易所将依规对该类股的异常交易行为进从严认定。记者获悉的一券商发出的风险提示函显示,其回避交易时间至少是“提示日期+10个交易日”,即这个时限内不能交易。业内人士表示,对异常交易进行风险提示是交易所监控违规行为的常规监管动作,但不会直接要求限制交易,“应该是不同的券商根据客户风险等级进行的强化管理。”根据此前交易所发布的股票异常交易实时监控细则要求,券商需加强对客户股票交易行为的管理,及时识别、管理和报告客户异常交易行为。这些异常交易行为包括虚假申报、拉抬打压股价、严重异常波动股票申报速率异常等。“当前一些境外ETF二级市场出现了明显的不合理溢价,风险在短期内快速累积,中介机构服务于客户,会陆续提示风险,提示等级由不同券商研判产生。”